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              华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金     招募说明书（更新）     基金管制东说念主：华宝基金管制有限公司    基金托管东说念主：中国开发银行股份有限公司                                  华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                          【环节指示】   本基金 2008 年 3 月 24 日根据中国证券监督管制委员会《对于同意华宝国外中国成长股票型证券 投资基金召募的批复》(证监基金字［2007］333 号)和《对于华宝国外中国成长股票型证券投资基金 召募时刻安排的证明函》(基金部函［2008］87 号)的核准，进行召募。基金合同于 2008 年 5 月 7 日 庄重奏效。   基金管制东说念主保证《华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”)的内容真实、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本 基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险，   投资有风险，投资者认购或申购本基金时应谨慎阅读本招募说明书及基金居品贵寓概要。   本基金投资于证券市集,基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动,投资者在投本钱基金前,需 充分了解本基金的居品性格,并承担基金投资中出现的各样风险,包括：因举座政事、经济、社会等环 境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险,个别证券独有的非系统性风险,由于基金投资东说念主贯穿 大批赎回基金产生的流动性风险,基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险,本基金的特 定风险,等等。   基金的过往功绩并不预示其改日发达。   基金管制东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎起劲的原则管制和运用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本次招募说明书更新内容波及基金费率调治，联系信息更新截止日为 2025 年 2 月 14 日；其他所 载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日；辩论财务数据和净值发达截止日为 2024 年 9 月 30 日，数据未经 审计。   原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。                                                华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                        目 录                             华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     一、绪论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《及格境内 机构投资者境外证券投资管制试行办法》(以下简称“《试行办法》”)、《公开召募证券投资基金信 息线路管制办法》(以下简称“《信息线路办法》”)、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管 理章程》（以下简称“《流动性章程》”）、其他辩论章程及《华宝国外中国成长夹杂型证券投资基 金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本招募说明书陈诉了华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金的投资方向、策略、风险、费率等与 投资东说念主投资决策辩论的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其真实性、 准确性、好意思满性承担法律干事。   本基金投资联系股票市集交游互联互通机制允许买卖的章程范围内的香港联合交游所上市的股票 （以下简称“港股通标的股票”）的，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交 易法律解释等各别带来的独有风险。   本基金是根据本招募说明书所载明贵寓请求召募的。本招募说明书由本基金管制东说念主解释。本基金 管制东说念主莫得拜托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何 解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、 义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事 东说念主，其握有基金份额的举止自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他辩论章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详备查阅基 金合同。                                     华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                             二、释义     在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 订和补充 金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改良和补充 新 章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通知等 投资者境外证券投资管制试行办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 经常作念出的改良 证券投资基金信息线路管制办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期进款（含左券约定有条件提前支 取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产撑握证券、因刊行东说念主债务爽约 无法进行转让或交游的债券等                                    华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 灵验身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他不错投资基金的当然东说念主 续或经辩论政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 购、赎回、蜕变、非交游过户、转托管及如期定额投资等业务 的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、建立并督察基金 份额握有东说念主名册等 或接受华宝基金管制有限公司拜托代为办理登记结算业务的机构 余额过火变动情况的账户 份额变动及结余情况的账户 果报中国证监会备案并赐与公告的日历                                     华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 日，本基金的投资地证券交游时势包括香港联合证券交游所、新加坡证券交游所、纽约证券交游所、 好意思国 NASDAQ 为 金的举止 的操作 请份额总和后扣除申购请求份额总和及基金蜕变中转入请求份额总和后的余额)跳动上一通达日基金总 份额的 10% 的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揆时度势 价值总和 将其握有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额蜕变为基金管制东说念主管制的、且由合并登记结算机构 办理登记结算的其他基金基金份额的举止                           华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 过程 金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主无法一齐或部分履行本基金合同的任何事 件，包括但不限于急流、地震过火他当然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖要紧、传 染病传播、法律法例变化、突发停电或其他突发事件、证券交游所非平时暂停或住手交游。                             华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   三、风险揭示  （一）投资于本基金的风险 期，也将对基金的投资绩效产生影响。国外证券市集可能由于对于负面的特定事件、该国或地区独有 的政事身分、法律法例、市集景况、经济发展趋势的反馈较境内证券市集有诸多不同。而且投资市集 如香港的证券交游市集对逐日证券交游价钱并无涨跌幅荆棘限的章程，因此这些国度或地区证券的每 日涨跌幅空间相对较大。以上所述身分可能会带来市集的急剧下降，从而带来投资风险的加多。  ①港股通可投资标的范围调治带来的风险  现行的港股通法律解释，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据范围限制规 则对具体的可投资标的进行调治，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不行买入；本基金可能因为 港股通可投资标的范围的调治而不行实时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。  ②港股通交游日设定的风险  根据现行的港股通法律解释，只好内地与香港均为交游日且约略显示结算安排的交游日才为港股通交 易日，存在港股通交游日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市集照常交游但港股通 不行如常进行交游），而导致港股不行实时卖出，带来一定的流动性风险，以及基金所握的港股组合 在后续港股通交游日开市交游中鸠合体现市集反应而变成其价钱波动陡然增大，进而导致本基金所握 港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。  ③港股通下对公司举止的处理法律解释带来的风险  根据现行的港股通法律解释，本基金因所握港股通标的股票权益分配、蜕变、上市公司被收购等情形 或者极度情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联合交游所上市证券，只可通过港股通卖出，但 不得买入；因港股通标的股票权益分配或者蜕变等情形取得的香港联合交游所上市股票的认购权利在 香港联合交游所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分配、蜕变或者 上市公司被收购等所取得的非香港联合交游所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入 或卖出。本基金存在因上述法律解释，利益得不到最大化甚而受损的风险。  （如果改日港股通联系业务法律解释发生变化，以新的业务法律解释为准。）                              华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金可投资香港证券市集。港币相对于东说念主民币的汇率变化将会 影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产靠近潜在风险。此外，由于基金运作中 的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时刻延伸或是汇率数据舛讹等情况，可能 会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   基金将投资于香港证券市集，可能会受到香港市集宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、产 业政策、交游法律解释、结算、托管以过火他运格调险等多种身分的影响，上述身分的波动和变化可能会 使基金资产靠近潜在风险。   ①香港市集风险   与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为目田，国外资金的流动对港股价钱的影响巨 大，港股价钱与国外资金流动发达出高度联系性，本基金在参与港股市集投资时受到全球宏不雅经济和 货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结构性居品和养殖品种类相对丰富以 及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动。   ②香港交游市集轨制或法律解释不同带来的风险   香港市集交游法律解释有别于内地 A 股市集法律解释，在港股通机制下参与香港股票投资还将靠近包括但 不限于如下特殊风险：   a.港股市集实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期对个 股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   b.香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交游所章程的其他情形时，香港联合交游所将可能停 市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现内地证券交游所证券交游服务公司认 定的交游极度情况时，内地证券交游所证券交游服务公司将可能暂停提供部分或者一齐港股通服务， 投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险。   c.交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安排，本基 金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日，即为卖出当日之后第二个港股通交游 日）智力在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日智力回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的 不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资金不行实时到账，而变成支付赎回 款日历比平时情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不行实时调治基金资产组合中港股投 资比例，变成比例超标的风险。                             华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   d.香港联合交游所停牌、退市等轨制性各别带来的风险   香港联合交游所章程，在交游所觉得所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采用停牌措 施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港联合交游所对停牌的具体时长并莫得量化章程，只 是确定了“尽量缩小停牌时刻”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据其财务景况 在证券简称前加入相应记号（举例，ST 及*ST 等记号）以警示投资者风险的作念法不同，在香港联合交 易所市集莫得风险警示板，香港联合交游所给与非量化的退市门径且在上市公司退市过程中领有相对 较大的主导权，使得香港联合交游所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性各别，本基金可能存在因所握个股遭受非预期性的停牌甚而退市而给基金带来蚀本 的风险。 市集波动而影响基金收益，产生风险。 及法例的改变所变成。 成现款，或变现成本很高；不行应付可能出现的投资东说念主大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流 动性风险等。这些风险的主要形成原因是：   （1）市集举座流动性相对不及。证券市集的流动性受到市集行情、投资群体等诸多身分的影响， 在某些时期成交活跃，流动性很是好，而在另一些时期，则可能成交贵重，流动性差。在市集流动性 相对不实时，交游变现都有可能因流动性问题而加多变现成本，对本基金的资产净值变成不利影响。 这种风险在发生大额赎回时发达尤为杰出。   （2）证券市鸠合流动性不均匀，存在个股和个券流动性风险。由于流动性存在各别，即使在市集 流动性比较好的情况下，一些个股的流动性可能仍然比较差，这种情况的存在使得本基金在进行个股 和个券操作时，可能难以按计划买入或卖出相应的数目，或买入卖出举止对个股和个券价钱产生比较 大的影响，加多个股和个券的建仓成本或变现成本。这种风险在出现个股和个券停牌和涨跌停板等情 况时发达得尤为杰出。   另外，本基金投资于国外，这就使得投资东说念主的资金调遣较为未便。基金的赎回净值所以赎回请求 日为准，但确切赎回时的蜕变汇率却所以汇入投资东说念主帐户当日为准。由于期间各别为 7-14 天，因此对 赎回的投资东说念主而言，不到终末资金汇入其帐户，很难确知具体的金额，加多了投资东说念主搭理操办的不 便。                              华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 以其他货币为单元，因此本基金的资产会受握有资产的货币与东说念主民币之间的汇率走势所影响。本基金 的投资发达也可能受外汇管制章程变更的影响。 而导致的风险。具体包括两类：一是由于里面监管体系不完善、操办管制上出现过失、干事历程不对 理等带来的风险；二是由于各式偶发性事故或当然灾害，如电脑系统故障、通信系统瘫痪、地震、火 灾、办当事者说念主员差错等给基金交游者变成蚀本的可能性。决定营运风险的形成及大小的主要身分包括管 理过失和里面贬抑不当、交游员操作欠妥以及司帐处理偏差等。 是指基金司帐在策画、整理、制证、填单、登账、编表、督察过火联系业务处理中,由于客不雅原因与非 主不雅专门所变成的举止过错。 结算风险。在一方依然进行了支付后，如果另一方发生爽约，就会产生结算风险。 的风险。 模子失败的原因有以下几点：（1）数据录入时可能出错；（2）模子参数的揣测舛讹；（3）模子错 误；（4）舛讹地运用模子。 在工夫风险和居品风险。 险。一般觉得：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级确定,信 用品级的变化或市集对某一信用品级水平下债券率的变化都会速即的改变债券的价钱,从而影响到基金 资产。 投资所靠近的主要风险,息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平。利率的波动 仅转折影响到股市。 定各别，从而导致大量交游参与者的非平时损益。                            华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  本基金看成一个举座在投资管制中具有对股票市集的系统性风险，不行完全侧目市集下降的风险 和个股风险，在市集大幅高涨时也不行保证基金举座的净值约略完全跟班或特出市集高涨幅度。  在基金管制运作过程中，基金管制东说念主的研究水平、投资管制水平奏凯影响基金收益水平，如果基 金管制东说念主对经济形势和证券市集判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现子虚，都会影响基金的 收益水平。  由于本基金的股票投资鸠合于香港证交所上市的扫数股票和在新加坡、好意思国上市的中国公司，该 类公司均与中国经济密切联系，本基金发达将受中国经济和政策影响，本基金未通过投资不同国度分 散风险。  （1）因工夫身分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；  （2）因基金业务快速发展而在轨制开发、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生的风险；  （3）因东说念主为身分而产生的风险，如内幕交游、诓骗举止等产生的风险；  （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；  （5）因业务竞争压力可能产生的风险；  （6）上市公司操办风险：上市公司的操办好坏受多种身分影响，如管明智商、财务景况、市集前 景、行业竞争、东说念主员教学等，这些都会导致企业的盈利发生变化。  （二）声明 险。 代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保证其收益或本金安全。                                  华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        四、基金的投资   (一)本基金投资方向、范围、策略、功绩比较基准和风险收益特征   主要投资于国外上市的中国公司的股票，在全球本钱市集共享中国经济增长，追求本钱耐久增 值。   本基金投资包括股票、固定收益证券、银行进款和法律法例允许的其他投资器用。其中股票投资 范围包括香港证交所上市的扫数股票和在新加坡、好意思国上市的中国公司，中国公司指收入的 50%以上 起头于中国大陆的公司；固定收益证券投资范围为具有门径普尔评级为“A”以上或同等评级的刊行东说念主 在中国证监会招供的中国大陆除外市集（包括香港、新加坡、好意思国）刊行的固定收益证券，在流动性 充足的情况下，主要投资香港债券市集。   （1）资产配置策略   本基金将结合宏不雅经济环境、政策形势、证券市集走势的详尽分析，主动判断市集时机，进行积 极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各样资产类别上的投资比例，以最大限定地指责投资组 合的风险、提高收益。本基金各样资产配置的比例范围为：股票占基金资产总值的 60%-95%，债券和 其他资产占基金资产总值的 5%-40%。   （2）股票投资策略   本基金将给与基于基本面研究的成长导向的主动性管制策略。从下到上的选拔个股，同期兼顾宏 不雅经济和行业变化。 元的股票作念为初选股票池。 保举的另外 50 只无盈利瞻望但有较大增长后劲的股票，形成 200 只最终的研究范围。 长久景 30%和估值 30%），对 200 只股票进行详尽排行。   定性谋略包括：   --管制层质料：公司治理、市集环境顺应智商、耐久策略、市集定位、管制教授等                            华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  --财务报表：耐久欠债比率、目田现款流、应收帐款、营运本钱、收入波动性等  --运营结果：净利率、本钱答复率等  --增长久景：订价智商、收购兼并、新址品、成本贬抑、产量扩张等  --估值：市盈率、市净率、股息率等  --行业远景：行业明锐度、新工夫等  （3）债券投资策略  本基金的债券投资部分将给与“从上至下”和“从下到上”相结合的策略。  对不同国度/地区的宏不雅经济进行分析，包括对通货蔓延、GDP 增长、国际贸易、外汇储备、投资 者信心、储蓄等数据的研究，及对全球市集经济发展的判断，来分析汇率和利率的发展趋势，并在此 基础上确定债券资产在不同国度和货币上的分配。根据对收益率弧线的分析和瞻望，确定最优化的组 合久期。  在公司固定收益和股票团队的研究撑握下，对个券进行分析，尤其是通过对企业债进行行业、公 司、信用分析、收益率及久期的研究，来确定个券的投资价值。  本基金的功绩比较基准为：中证国外内地股指数。  中证国外内地股指数为中证华股指数系列之一，该指数挑选国外市集和香港市集上市的 80 只内地 公司股票组成，约略反馈国外市集和香港市集上市的中国见识股票的举座发达。  当市集出现更合适、更巨擘的比较基准时，经基金托管东说念主同意，本基金管制东说念主履行得当门径后， 可选用新的比较基准，并将实时公告。  本基金是一只主动投资的夹杂型基金，其耐久平均预期风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金、货币市集基金。本基金可能通过港股通投资香港证券市集，会靠近港股通机制下因投资 环境、投资标的、市集轨制以及交游法律解释等各别带来的独有风险，包括港股市集股价波动较大的风 险、汇率风险、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险等。  (二)投资门径                             华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  投资决策委员会如期和不如期召开会议，负责就基金要紧策略、资产配置作念出决策。  宏不雅研究东说念主员通过研究其他证券公司和基金管制公司的申报，走访政府决策部门和研究部门，研 究本基金联系市集的经济形势、经济政策（货币政策、财政政策等），撰写宏不雅研究申报，就基金的 股票、债券、现款比例提议建议。  行业研究东说念主员对各行业进行长远细致的分析，提议本基金的行业配置建议，而且针对入选行业内 的上市公司进行案头和实地的研究，撰写研究申报及调研申报，对个股买卖提议具体建议。而且，金 融工程研究东说念主员用联系谋略对低级股票库进行定量分析，如期将股票排行结果提交给基金司理。  基金司理小组根据宏不雅经济、政策和产业研究，结合量化分析等器用对股市作念出判断，提议投资 组合的资产配置比例和行业的配置比例建议，同期结结伴票排序和研究员的申报，形成投资计划提交 投资决策委员会，并根据投资决策委员会的决策，具体实施投资计划。  经投资决策委员会审核投资组合决议后，基金司理向交游辖下达具体的投资指示，交游员根据投 资决定书实践指示。  主要包括四项中枢功能：风险评估、投资绩效的风险调治和功绩孝顺归因分析，由绩效评估东说念主员 利用联系器用评估。  里面贬抑委员会、合规审计部和风险管制部负责内控轨制的制定，并查验实践情况。  (三)投资限制与不容举止  本基金在投资策略上兼顾投资原则以及通达式基金的固有特色，通过漫衍投资指责基金财产的非 系统性风险，保握基金组合讲究的流动性。基金的投资组合将遵守以下限制：  (1)本基金握有合并家银行的进款不得跳动基金净值的 20%，银行应当是中资生意银行在境外缔造 的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级的境外银行，但在基金托管账户的进款 不受此限制；  (2)本基金握有合并机构(政府、国际金融组织除外)刊行的证券市值不得跳动基金净值的 10%；                               华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   (3)本基金握有与中国证监会签署双边监管合营关心备忘录国度或地区除外的其他国度或地区证券 市集挂牌交游的证券资产不得跳动基金净值的 10%,其中握有任一国度或地区市集的证券资产不得跳动 基金净值的 3%；   (4)本基金不得购买证券用于贬抑或影响刊行该证券的机构或其管制层。本公司管制的一齐基金不 得握有合并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量；   前项投资比例限制应当合并策画合并机构境表里上市的总股本，同期应当一并策画全球存托凭证 和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对握有的股本权证欺骗蜕变。   (5)本基金握有非流动性资产市值不得跳动基金净值的 10%，非流动性资产是指法律或基金合同规 定的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他资产；   （6）本基金握有境外基金的市值统统不得跳动基金净值的 10%。握有货币市集基金不错不受上述 限制；   （7）本公司管制的一齐基金握有任何一只境外基金,不得跳动该境外基金总份额的 20％；   （8）不从事证券假贷业务。   若基金跳动上述投资比例限制，应当在跳动比例后 30 个干事日内给与合理的生意措施减仓以合乎 投资比例限制要求。   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳动基金资产净值的 15%；因证券市集波 动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金不合乎前述比例限制的，基 金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游 的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。   本基金不容从事下列举止：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷干事的投资；   （4）从事内幕交游、掌握证券交游价钱过火他不方正的证券交游举止；   （5）购买不动产；   （6）购买房地产典质按揭；   （7）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；                               华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （8）购买什物商品；   （9）除应付赎回、交游计帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例不得跳动基 金净值的 10%；   （10）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （11）参与未握有基础资产的卖空交游；   （12）中国证监会不容的其他举止。   本基金管制东说念主不得有下列举止：   （1）不公道对待不同客户或不同投资组合；   （2）除法律法例章程除外，向任何第三方闪现客户贵寓；   （3）中国证监会不容的其他举止。   （四）代理投票权   基金管制东说念主看成基金份额握有东说念主的代理东说念主，应欺骗投资股票的投票权。基金管制东说念主将本着帮手握 有东说念主利益的原则，起劲尽责的代理基金份额握有东说念主欺骗投票权。   （五）证券交游   本基金境社交游商的选拔门径如下：   （1）本基金的境社交游商应该具有讲究的财务景况，操办模范，而且具有完善的风险管制体系， 最近一年内无要紧违章举止；   （2）本基金的境社交游商应该具有较强的交游实践智商，约略公道对待扫数客户，实时、准确、 高效的完成交游指示。而且具有较高的服务水平，约略提供高质料的研究申报和信息商量服务；   （3）本基金境社交游商的佣金水平应该公道合理；   基金管制东说念主负责侦查经纪商的服务质料，以此看成公司调治经纪商席位交游量的主要依据。包 括：   （1）提供的研究申报的数目和质料；   （2）研究的时效性；   （3）与基金管制东说念主看望换取情况；   （4）协助基金管制东说念主调研上市公司情况；   （5）接受基金管制东说念主拜托进行专项研究情况；                                    华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）       （6）基金司理对该券商服务服务质料的评价。       （六）基金投资组合申报       本基金投资组合申报所载数据限度 2024 年 9 月 30 日，本申报中所列财务数据未经审计。 序号                 技俩             金额（东说念主民币元）           占基金总资产的比例（%）        其中：等闲股                        48,235,737.71             92.14             优先股                                  -                 -             存托凭证                                 -                 -             房地产相信凭证                              -                 -        其中：债券                                     -                 -        资产撑握证券                                    -                 -        其中：远期                                     -                 -             期货                                   -                 -             期权                                   -                 -             权证                                   -                 -        其中：买断式回购的买入返售金融资产                         -                 -       注：1、通过港股通交游机制投资的港股公允价值为 8,266,162.04 元，占基金资产净值的比例为                                       华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 技俩的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他资产”中的“应收利 息”指本基金限度本申报期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。      国度（地区）           公允价值（东说念主民币元）                   占基金资产净值比例（%） 中国香港                            48,235,737.71                             94.26 统统                              48,235,737.71                             94.26                                                                 占基金资产净值比          行业类别                   公允价值（东说念主民币元）                                                                 例(%) 通信                                                          -                     - 科技                                                          -                     - 公用行状                                             6,648,873.38              12.99 非必须阔绰品                                           2,173,947.74               4.25 必须阔绰品                                                       -                     - 动力                                               8,266,162.04              16.15 金融                                                          -                     - 房地产                                                         -                     - 医疗保健                                                 4,673.41               0.01 工业                                               7,974,840.76              15.58 材料                                              23,167,240.38              45.27           统统                                    48,235,737.71              94.26  注：本基金对以上行业分类给与彭博行业分类门径。  （1） 申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细                                      所属                            所在        公司称号    公司称号   证券             国度             公允价值（东说念主         占基金资产净 序号                         证券             数目(股)        (英文)    (汉文)   代码             （地               民币元）             值比例(%)                            市集                                      区）                                              华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     洛阳栾川          香 港     CMOC Group      钼业集团   3993   联 合    中 国     Ltd             股份有限   HK     交 易    香港                     公司            所     Zijin                         香 港                     紫金矿业     Mining                 2899   联 合    中 国     Group      Co          HK     交 易    香港                     有限公司     Ltd                           所     COSCO                         香 港                     中远海运     SHIPPING               1919   联 合    中 国     Holdings               HK     交 易    香港                     有限公司     Co Ltd                        所                                   香 港     China Coal      中国中煤                            HK     交 易    香港     Ltd             有限公司                                   所     China                         香 港                     中国神华     Shenhua                1088   联 合    中 国     Energy     Co          HK     交 易    香港                     有限公司     Ltd                           所                                   香 港                     中国海洋                            HK     交 易    香港                     公司                                   所                     中国石油          香 港     PetroChina      自然气股   857    联 合    中 国     Co Ltd          份有限公   HK     交 易    香港                     司             所                                                华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                     香 港                       中国广核       CGN     Power          1816   联 合    中 国       Co Ltd                 HK     交 易    香港                       有限公司                                     所       China                         香 港                       华润电力       Resources              836    联 合    中 国       Power                  HK     交 易    香港                       公司       Holdings                      所       Yankuang                      香 港                       兖矿动力       Energy                 1171   联 合    中 国       Group      Co          HK     交 易    香港                       有限公司       Ltd                           所      本基金本申报期末未握有债券投资。      本基金本申报期末未握有债券投资。      本基金本申报期末未握有资产撑握证券。      本基金本申报期末未握有金融养殖品。      本基金本申报期末未握有基金投资。      （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案旁观，或在申报编制日 前一年内受到公开编造、处罚的情形      基金管制东说念主莫得发现本基金投资的前十名证券的刊行主体在申报期内被监管部门立案旁观，也没 有在申报编制日前一年内受到公开编造、处罚，无证券投资决策门径需迥殊说明。      （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库      基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。                          华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） （3） 其他资产组成 序号          称号              金额（东说念主民币元） （4） 申报期末握有的处于转股期的可蜕变债券明细 本基金本申报期末未握有处于转股期的可蜕变债券。 （5） 申报期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 本基金本申报期末前十名股票中不存在流畅受限情况。 （6） 投资组合申报附注的其他笔墨神色部分 由于四舍五入的原因，统统数可能未便是分项之和。                                              华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                              五、基金净值发达   基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日，基金过往功绩不代表改日发达，本申报中所列数据未经审 计。   净值增长率与同期比较基准收益率比较：                                                        功绩比较                            净值增长 净值增长 功绩比较                                                        基准收益           阶段                 率       率门径差 基准收益                 ①－③       ②－④                                                        率门径差                              ①        ②       率③                                                         ④                                  华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         六、基金管制东说念主   （一）基金管制东说念主概况   基金管制东说念主：华宝基金管制有限公司   住所：中国（上海）目田贸易磨练区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）目田贸易磨练区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   法定代表东说念主：黄孔威   总司理：向辉   成立日历：2003 年 3 月 7 日   注册本钱：1.5 亿元东说念主民币   电话：021-38505888   辩论东说念主：章希   股权结构：中方鼓动华宝相信有限干事公司握有 51%的股份，外方鼓动 Warburg Pincus Asset Management, L.P.握有 29%的股份，中方鼓动江苏省铁路集团有限公司握有 20%的股份。   (二) 主要东说念主员情况   黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和资产操办部、宝武集团下属公司，曾兼 任中国太保非实践董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保障董事等。现任华宝基金管制有 限公司党委文告、董事长。   向辉先生，董事，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副长处、在长盛基金管制有限公司市集 部任职。2002 年加入华宝基金管制有限公司，先后担任公司计帐登记部总司理、营运副总监、营运总 监、副总司理等职务。现任华宝基金管制有限公司总司理。   朱莉丽女士，董事，硕士。曾接事于好意思林投资银行部、德意识银行投资银行部。现任上海华平私 募基金管制有限公司董事总司理，兼任河南华夏阔绰金融股份有限公司董事，神策网络科技（北京） 有限公司董事。   卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公路局副局长、江苏省铁路办公室操办计划处处 长。现任江苏省铁路集团有限公司副总司理、党委委员、总法律照管人，新陆桥（连云港）船埠有限公 司董事、副董事长，宁杭铁路有限干事公司董事、副董事长。                              华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   王灿先生，寂寥董事，硕士。曾先后任复星国际有限公司及复星集团实践董事、高档副总裁兼首 席发展官(CGO)、首席财务官(CFO)及投资管制中心总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中国）有限 公司、普华永说念中天司帐师事务所、渣打银行（中国）有限公司、华住旅馆集团。现任新但愿集团有 限公司首席财务官、新但愿财务有限公司董事长、中国总司帐师协会副会长；兼任亚朵生计控股有限 公司寂寥董事、重庆小米阔绰金融有限公司寂寥非实践董事、明晰医疗集团控股有限公司寂寥非实践 董事。   很多奇女士，寂寥董事，博士。曾先后任中南财经政法大学法学院助教、讲师，上海交通大学法 学院讲师、副西宾、西宾、博导，好意思国哈佛大学法学院富布莱特高档看望学者，纽约大学法学院 “Hauser”全球研究员，杜克大学、新南威尔士大学等国际顶尖法学院的高档看望学者。现任复旦大 学法学院西宾、博士生导师，复旦大学数字经济法治研究中心主任和聪慧法治重心实验室负责东说念主，上 海交通大学上海高档金融学院兼聘西宾；兼任桂林银行股份有限公司寂寥董事、中储发展股份有限公 司寂寥董事，法律与国际事务委员会（FLIA）委员及技俩主任、东南大学兼职博导、中国科学工夫法 学会常务理事、中国法学会财税法学会常务理事、最妙手民法院中国司法大数据研究院互联网司法研 究中心内行库成员、上海市政府首批立法内行、中共浦东新区委员会法律照管人、中国（上海）自贸试 验区管委会法律照管人等职务。   周波女士，寂寥董事，博士。曾任上海财经大学司帐学院助理西宾、司帐学院院长助理。现任上 海财经大学司帐学院副西宾、博士生导师，司帐学院副院长。并为中国总司帐师协会财务管制专科委 员会委员、中国生意司帐学会智能财务分会副会长；兼任上海汉钟精机股份有限公司、上海新相微电 子股份有限公司等公司寂寥董事。   丘键先生，监事会主席，硕士。曾先后接事于中国银行间市集交游商协会、中国银联股份有限公 司、金融网关信息服务有限公司、国网英大投资管制有限公司。现任北京华平投资商量有限公司策略 总监。   黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团操办部、管制鼎新部详尽主管，宝钢工程党委组织部、 东说念主力资源部部长，广东钢铁集团操办部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团东说念主事结果总监、领 导力发展总监，中国宝武集团辅导力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副文告、纪工委书 记。现任华宝投资有限公司总司理、党委副文告，兼任华宝相信有限干事公司监事，长江养老保障股 份有限公司董事。                                     华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   陆晓霞女士，职工监事，本科。曾任华宝相信计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察法务 部部长、审计监察部部长。现任华宝基金管制有限公司风险管制部资深风险分析师。   胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金管制有限公司、永赢资产管制有限公司监察稽核助 理。现任华宝基金管制有限公司合规审计部法务主管。   向辉先生，总司理，简历同上。   周雷先生，督察长，硕士。曾任职于中国机械开发收支口总公司、北京证监局、中国证监会，曾 任华宝证券有限干事公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金管制有限公司督察长。   李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consultanted    LTD.从事开发及工夫管制干事。 运副总监兼信息工夫部总司理，现任华宝基金管制有限公司首席信息官。   周晶先生，首席投资官，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管 理、投资研究等干事。 2011 年 6 月再次加入华宝基金管制有限公司，历任首席策略分析师、策略部 总司理、国外投资部总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金管制有限公司首席 投资官。   周晶，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管制、投资研究等工 作。2011 年 6 月再次加入华宝基金管制有限公司，历任首席策略分析师、策略部总司理、国外投资部 总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金管制有限公司首席投资官兼国际业务部 总司理。2013 年 6 月至 2015 年 11 月任华宝兴业熟识市集动量优选证券投资基金基金司理，2014 年 9 月起任华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)基金司理，2015 年 9 月至 2017 年 8 月任 华宝兴业中国互联网股票型证券投资基金基金司理，2016 年 3 月起任华宝标普好意思国品性阔绰股票指数 证券投资基金(LOF)基金司理，2016 年 6 月起任华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF) 基金司理，2017 年 4 月起任华宝港股通恒生中国(香港上市)25 指数证券投资基金(LOF)基金司理， 起任华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)基金司理，2019 年 11 月起任华宝致远夹杂 型证券投资基金（QDII）基金司理，2020 年 11 月至 2023 年 11 月任华宝英国富时 100 指数发起式证 券投资基金基金司理，2022 年 2 月起任华宝中证港股通互联网交游型通达式指数证券投资基金基金经 理，2022 年 9 月起任华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金基金司理，2022 年 12 月起任华宝中证港                                     华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 股通互联网交游型通达式指数证券投资基金发起式联接基金基金司理，2023 年 3 月起任华宝纳斯达克 精选股票型发起式证券投资基金（QDII）基金司理，2023 年 4 月起任华宝国外科技股票型证券投资基 金（QDII-LOF）基金司理，2023 年 5 月起任华宝国外新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII） 基金司理。   杨洋，硕士。曾在法兴银行、东北证券从事证券交游、研究、投资管制干事。2014 年 6 月加入华 宝基金管制有限公司，先后担任高档分析师、投资司理等职务，现任国际投资助理总监。2021 年 5 月 起任华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)、华宝港股通恒生中国(香港上市)25 指数 证券投资基金(LOF)、华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)、华宝标普沪港深中国增 强价值指数证券投资基金(LOF)、华宝标普好意思国品性阔绰股票指数证券投资基金(LOF)基金司理，2021 年 5 月至 2023 年 11 月任华宝英国富时 100 指数发起式证券投资基金基金司理，2021 年 5 月至 2023 年 3 月任华宝港股通恒生香港 35 指数证券投资基金(LOF)基金司理，2022 年 1 月起任华宝致远夹杂型 证券投资基金（QDII）基金司理，2022 年 9 月起任华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金基金司理， 年 4 月起任华宝国外科技股票型证券投资基金（QDII-LOF）基金司理，2023 年 5 月至 2024 年 11 月任 华宝国外新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII）基金司理。   周晶先生，华宝基金管制有限公司首席投资官、国际业务部总司理、基金司理。   孙鸾女士，华宝基金管制有限公司鼎新研究发展中心副总司理。   杨洋先生，华宝基金管制有限公司国际投资助理总监、基金司理。   (三)   基金管制东说念主职责 基金管制东说念主应严格照章履行下列职责： 回和登记事宜；                             华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） (四)   基金管制东说念主承诺 取灵验措施，防护非法违章举止的发生。 （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公道地对待其管制的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益； （4）向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担蚀本； （5）依照法律、行政法例辩论章程，由中国证监会章程不容的其他举止。 （1）依照辩论法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取最大利益； （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主牟取欠妥利益； （3）不泄漏在职职期间瞻念察的辩论证券、基金的生意微妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （4）不以任何神色为其他组织或个东说念主进行证券交游。 (五)   基金管制东说念主里面贬抑轨制 本基金管制东说念主将借助于本公司依然开发的指数基金风险管制系统，对投资过程中的各式风险使用风险 贬抑谋略进行量化分析和评估，并据此制定具体的贬抑措施，科学灵验地进行投资风险管制。同期， 加强投资者训导，向投资者充分揭示居品的风险，将该基金销售给恰当的对象。 （1）基金投资运格调险贬抑 根据公司内控轨制和投资管制轨制的内容，结合本基金的特色，本基金投资运格调险贬抑主要内容包 括：                             华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 为了配合风险管制谋略的应用以及风险贬抑体系的贯彻，公司制定了系列风险管制轨制，形成岗亭自 控、部门互控、监察查验、董事会合规审核委员会和公司里面贬抑委员会五说念防地，全面而长远地对 各式风险进行管制和贬抑。 针对影响追踪偏离度和追踪舛讹的各式身分，制定合适的交游策略，减少追踪偏离度和追踪舛讹。每 日追踪基金组合与标的指数发达的偏离度，每月末、季度末如期分析基金的现实组合与标的指数发达 的累计偏离度、追踪舛讹变化情况过火原因，并优化追踪偏离度管制决议。在平时情况下，本基金力 争贬抑净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的完全值不跳动 0.5%，年化追踪舛讹不跳动 加强系统开发，确保各项策画的准确性和信息传递的实时性。 （2）汇率风险管制 在充分作念好风险批露的同期，本基金将给与以下措施贬抑汇率风险： 投资东说念主员将利用利率平价模子，筹商投资标的国的利率水平及变化趋势等身分，对汇率变化进行预 测。同期，对于短期内出现的某一货币汇率剧烈波动的情况，本基金也会给与一定的汇率对冲妙技进 行管制。 （3）充分的风险揭示和投资者训导 本基金属于追踪国外细分行业的股票型基金，是基金中风险较高、预期收益也较高的品种，恰当风险 承受智商较强的投资者。基金管制东说念主过火代销机构在向投资者销售居品时，一方面充分揭示居品的风 险，另一方面尽量了解投资者的风险承受智商，将其卖给合适的投资者。                                       华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                          七、基金的召募    本基金经中国证监会证监基金字［2007］333 号《对于同意华宝国外中国成长股票型证券投资基 金召募的批复》核准，由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火 他辩论章程召募，召募期从 2008 年 3 月 24 日起，至 2008 年 4 月 30 日止，共召募 462,646,980.69 份 基金份额，灵验认购户数为 15,421 户。                                华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    八、基金合同奏效   基金合同于 2008 年 5 月 7 日奏效。本基金基金合同奏效后，贯穿 20 个干事日出现基金份额握有 东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在如期申报中赐与线路； 贯穿 60 个干事日出现前述情形的，基金管制东说念主应当向中国证监会申报并提议处理决议，如蜕变运作方 式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额握有东说念主大会进行表决。                                 华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）     九、基金份额的申购、赎回、非交游过户与转托管  (一) 基金份额申购和赎回的时势  本基金的销售机构包括基金管制东说念主和基金管制东说念主拜托的代销机构。具体销售网点将由基金管制东说念主 在基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管制东说念主不错根据情况变更或增减代销机构，并在基金管 理东说念主网站公示。  若基金管制东说念主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资东说念主不错通过上述方式 进行申购与赎回。具体办法另行公告。  (二) 申购与赎回的通达日实时刻  投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证券交游所 以及投资地证券交游时势同期平时交游的干事日，基金管制东说念主根据法律法例或基金合同的章程公告暂 停申购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所时刻变更或其他特殊情况，基金管制东说念主 将视情况对前述通达日实时刻进行相应的调治并公告。  本基金从 2008 年 7 月 28 日运行办理日常申购赎回业务  基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者蜕变。投资 东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或者蜕变请求的，其基金份额申购、赎回价钱为 下个通达日基金份额申购、赎回的价钱。  (三) 申购与赎回的原则 份额净值为基准进行策画； 该销售机构的基金份额进行处理时，申购证明日历在先的基金份额先赎回，申购证明日历在后的基金 份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；                                华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 前 3 个干事日赐与公告。   (四) 申购与赎回的门径   投资东说念主必须根据销售机构章程的门径，在通达日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回的请求。   投资东说念主在提交申购请求时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎回请求时须握 有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求无效。   基金管制东说念主应以交游时刻(15:00)收尾前收到申购和赎回请求确当日看成申购或赎回请求日(T 日)，并在 T +2 日内对该交游的灵验性进行证明。T 日提交的灵验请求，投资东说念主可在 T +3 日到销售网 点柜台或以销售机构章程的其他方式查询请求的证明情况。   申购给与全额缴款方式，投资东说念主拜托申购款项，申购请求即为成立；登记机构证明基金份额时， 申购奏效。若申购资金在章程时刻内未全额到账则申购不成立。若申购不成立或无效，基金管制东说念主或 基金管制东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付的申购款项本金退还给投资东说念主。   基金份额握有东说念主递交赎回请求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。投资东说念主赎回请求成 功后，基金管制东说念主将在 10 个干事日内支付赎回款项。在发生大都赎回时，款项的支付办法参照本基金 合同辩论条件处理。   (五) 申购与赎回的数额限制   通过代销网点和直销 e 网金申购本基金单笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。通过直销柜台 初次申购的最低金额为 10 万元东说念主民币（含申购费），追加申购最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。 已有认购本基金记录的投资东说念主不受初次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。   代销网点和直销 e 网金的投资东说念主欲转入直销柜台进行交游要受直销柜台最低金额的限制。基金管 理东说念主可根据市集情况，调治初次申购的最低金额。   投资东说念主可屡次申购，对单个投资东说念主累计握有份额不设上限限制。法律法例、中国证监会另有章程 的除外。                                华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   投资东说念主可将其一齐或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，请求赎回份额精准到少许点 后两位，单笔赎回份额不得低于 1 份。基金握有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份 额余额不及 1 份的，在赎回时需一次一齐赎回。   基金管制东说念主不错根据市集情况，在法律法例允许的情况下，调治上述章程申购金额和赎回份额的 数目限制。基金管制东说念主必须在调治前 3 个干事日在至少一种指定媒介上刊登公告。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实 保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。具体请参见联系公告。   (六) 申购和赎回的价钱、用渡过火用途 或蚀本由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当日扫数投资地证券交游时势收市后策画，并在 T 2 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错得当延伸策画或公告。   （1）投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔诀别策画。本基金的申购费率表如下： 申购金额                                  申购费率 大于便是 200 万，小于 500 万                   0.5% 大于便是 100 万，小于 200 万                   1.0% 大于便是 50 万，小于 100 万                    1.2%   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记结算等各项 用度。   （2）赎回费随基金握随机刻的加多而递减，费率如下： 握随机刻                                              费率                               华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 两年－三年（含三年）                                   0.3% 三年以上                                         0%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收取。对于 收取的握续握有期少于 7 日的投资者的赎回费，基金管制东说念主将其全额计入基金财产。对于收取的握续 握有期长于便是 7 日的投资者的赎回费，基金管制东说念主将不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余 用于支付登记结算费和其他必要的手续费。   （1）申购份额的策画   本基金将给与外扣法策画申购用度及申购份额。其中，   净申购金额＝申购金额/1+ 申购费率   申购用度＝申购金额 - 净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   申购用度、净申购金额的策画按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此舛讹产生的收益或损 失由基金财产承担。申购份额的策画结果保留少许点后两位，两位以后舍去，舍去部分所代表的资产 归基金财产扫数。   （2）赎回金额的策画   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中，   赎回价钱＝赎回日基金份额净值   赎回总额=赎回份额×赎回价钱   赎回用度=赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额－赎回用度   赎回总额为按现实证明的灵验赎回份额乘以请求当日基金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额 扣除相应的用度。赎回总额、赎回金额的策画按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此舛讹产生 的收益或蚀本由基金财产承担。 或收费方式实施日前 3 个干事日前在至少一种指定媒介公告。 划，针对以特定交游方式(如网上交游、电话交游等)等进行基金交游的投资东说念主如期或不如期地开展基                               华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金促销举止。在基金促销举止期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错得当调低 基金申购费率和基金赎回费率。   (七) 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与估值工夫仍导致公允 价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购请求。 跳动基金份额总和的 50%，或者变相侧目 50%鸠合度的情形时。 额上限的。   发生上述第 1、2、3、7 项暂停申购情形时，基金管制东说念主应当根据辩论章程在指定媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东说念主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况消 除时，基金管制东说念主应实时收复申购业务的办理。   (八)暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项： 减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与 估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管制东说念主应当暂停接 受基金赎回请求或减速支付赎回款项。                             华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   发生上述情形时，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案。若贯穿两个或两个以上通达日发生巨 额赎回，脱期支付最长不得跳动 20 个干事日，并在指定媒介上公告。投资东说念主在请求赎回时可事前选拔 将当日可能未获受理部分赐与拆除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东说念主应实时收复赎回业务的办 理并赐与公告。   （九）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金蜕变中转出请求份额总 数后扣除申购请求份额总和及基金蜕变中转入请求份额总和后的余额)跳动前一通达日的基金总份额的   出现大都赎回时，基金管制东说念主不错根据本基金那时的资产组合景况决定接受全额赎回或部分脱期 赎回。   （1）接受全额赎回：当基金管制东说念主觉得有智商兑付投资东说念主的一齐赎回请求时，按平时赎回门径执 行。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东说念主觉得兑付投资东说念主的赎回请求有不毛，或觉得兑付投资东说念主的赎回 请求而进行的财产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于 上一通达日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回请求脱期办理。   在单个基金份额握有东说念主跳动基金总份额 20%以上的赎回请求情形下，本基金将按照以下法律解释实施 脱期办理赎回请求：若发生大都赎回，存在单个基金份额握有东说念主跳动基金总份额 20%以上（“大额赎 回请求东说念主”）的赎回请求情形，基金管制东说念主不错按照保护其他赎回请求东说念主（“等闲赎回请求东说念主”）利 益的原则，优先证明等闲赎回请求东说念主的赎回请求，在当日可接受赎回的范围内平等闲赎回请求东说念主的赎 回请求赐与一齐证明或按单个账户赎回请求量占等闲赎回请求东说念主赎回请求总量的比例证明；在等闲赎 回请求东说念主的赎回请求一齐证明且当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，在 仍可接受赎回请求的范围内对大额赎回请求东说念主的赎回请求按比例证明。   对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的， 将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到一齐赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 请求将被拆除。脱期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份 额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确选 择，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。                               华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）暂停赎回：贯穿 2 日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管制东说念主觉得有必要，可暂停接受基 金的赎回请求；依然接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得跳动 20 个干事日，并应当在指定 媒介上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书章程的其他 方式在 3 个交游日内通知基金份额握有东说念主，说明辩论处理方法，并在 2 日内在在指定媒介上刊登公 告。   (十)暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 公告。 公告，并公布 D-2 日的基金份额净值。 应提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公告 D-2 日的基金份额净值。 束，基金重新通达申购或赎回时，基金管制东说念主应提前 2 日在指定媒介上贯穿刊登基金重新通达申购或 赎回公告，并公告 D-2 日的基金份额净值。   (十一)基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记结算机构受理剿袭、捐赠和司法强制实践而产生的非交游过户以 及登记结算机构招供、合乎法律法例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必 须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额握有东说念主升天，其握有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金份额握有 东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游 过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于合乎条件的非交游过户请求按基金登记结算机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的门径收费。   (十二)基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的门径收取转托管费。                              华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  (十三)基金的冻结妥协冻  基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记结算机构认 可、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  (十四)基金蜕变  基金管制东说念主不错根据联系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管制东说念主管制的、 且由合并登记结算机构办理登记结算的其他基金之间的蜕变业务，基金蜕变不错收取一定的蜕变费， 联系法律解释由基金管制东说念主届时根据联系法律法例及本基金合同的章程制定并公告，并提前示知基金托管 东说念主与联系机构。                               华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     十、基金的用度   （一）与基金运作辩论的用度   （1）基金管制东说念主的管制费，含境外投资照管人收取的用度；   （2）基金托管东说念主的托管费，含境外托管东说念主收取的用度；   （3）基金财产拨划支付的银行用度；   （4）基金合同奏效后的信息线路用度；   （5）基金份额握有东说念主大会用度；   （6）基金合同奏效后与基金辩论的司帐师费和讼师费；   （7）基金的证券交游用度；   （8）外汇兑换交游的联系用度；   （9）在中国证监会章程允许的前提下，本基金不错从基金财产上钩提销售服务费，具体计提方 法、计提门径在联系公告中载明；   （10）照章不错在基金财产中列支的其他用度。 时从其章程。   基金的各项用度以东说念主民币索求，以东说念主民币支付。   （1）基金管制东说念主的管制费   在经常情况下，基金管制费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。策画方法如下：   H＝E×年管制费率÷已往天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金管制费划付指示，经基金 托管东说念主复核后于次月首日起 10 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主，若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   在经常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。策画方法如下：                              华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   H＝E×年托管费率÷已往天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金 托管东说念主复核后于次月首日起 10 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力，支付日历顺延。   （3）除管制费和托管费之外的基金用度，由基金托管东说念主根据其他辩论法例及相应左券的章程，按 用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。   基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的蚀本，以及处 理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同奏效前所发生的信息线路费、讼师 费和司帐师费以过火他用度不从基金财产中支付。因 QDII 居品投资需要而支付给联系税务照管人的用度 可从基金资产中列支，但投资照管人费、数据信息服务费、指数使用费等不得从基金资产中列支。 理费率和基金托管费率，无谓召开基金份额握有东说念主大会，但应报中国证监会批准。基金管制东说念主必须最 迟于新的费率实施 2 日前在至少一种指定媒介上刊登公告。   (二)与基金销售辩论的用度   本基金的申购费、赎回费的费率水平、策画公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书 “九、基金份额的申购、赎回、非交游过户与转托管”中的“（六）申购和赎回的价钱、用渡过火用 途”中的联系章程。                           华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 十一、基金税收  基金根据国度法律法例和基金投资所在地的法律法例章程，履行征税义务。 基金份额握有东说念主根据中国法律法例章程，履行征税义务。                            华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                十二、基金的财产  (一)基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以过火他资产的价 值总和。  (二)基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去欠债（含各项辩论税收）后的价值。  (三)基金财产的账户  根据投资所在地章程及境外托管东说念主的联系要求，以基金步地或托管东说念主步地开立证券账户和现款账 户，保证上述账户与托管东说念主过火代理东说念主的财产寂寥，并与托管东说念主过火代理东说念主的其他托管账户相寂寥。  (四)基金财产的贬责  基金财产寂寥于基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外投资照管人、境外托管东说念主和代销机构的固有财产， 并由基金托管东说念主督察。基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外投资照管人、境外托管东说念主因基金财产的管制、运 用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外投资照管人、境外 托管东说念主不错按基金合同的约定收取管制费、托管费、投资商量费、境外托管费以过火他基金合同约定 的用度。基金财产的债权、不得与基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外投资照管人、境外基金托管东说念主固有财 产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得互相抵销。基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外投资顾 问、境外托管东说念主以其自有财产承担法律干事，其债权东说念主不得对基金财产欺骗请求冻结、扣押和其他权 利。  基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外投资照管人、境外托管东说念主因照章落幕、被照章拆除或者被照章宣告 歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。  除依据《基金法》、《试行办法》和基金合同过火他辩论章程贬责外，基金财产不得被贬责。非 因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。                              华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                十三、基金资产估值  （一）估值日  基金合同奏效后，每通达日对基金资产进行估值。  （二）估值方法  （1）上市流畅股票按估值日其所在证券交游所的收盘价估值；估值日无交游的，以最近交游日的 收盘价估值。  （2）未上市股票的估值  ①送股、转增股、配股和增发等方式刊行的股票，按估值日在交游所挂牌的合并股票的收盘价估 值，该日无交游的，以最近交游日的收盘价估值；  ②初次刊行且未上市的股票，按成本价估值；初次刊行且有明确锁如期的股票，合并股票在交游 所上市后，按交游所上市的合并股票的市价估值。  （1）对于上市流畅的债券，证券交游所市集实行净价交游的债券按估值日其所在证券交游所的收 盘价估值；估值日无交游的，以最近交游日的收盘价估值。证券交游所市集未实行净价交游的债券按 估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日莫得交游的，按最 近交游日债券收盘价减去所含的最近交游日债券应收利息后得到的净价估值。  （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值，即首选按估值 日的最近买价估值。  对于未上市流畅、或流畅受限、或暂停交游的证券，应参照上述估值原则进行估值。如果上述估 值方法不行客不雅反馈公允价值的，基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈 公允价值的价钱估值。  本基金外币资产价值策画中，所波及东说念主民币对好意思元的汇率应当以基金估值日中国东说念主民银行或其授 权机构公布的东说念主民币汇率为准。波及到其它币种与东说念主民币之间的汇率，给与估值日伦敦时面前午四点 的汇率套算。                              华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收章程调治或其他原因导致基金现实交征税金与估算的应交税金有各别 的，基金将在联系税金现实支付日进行相应的估值调治。 为给与了得当的估值方法。然而，如果基金管制东说念主觉得按本款第 1－5 项章程的方法对基金资产进行估 值不行客不雅反馈其公允价值的，基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公 允价值的价钱估值；   （三）估值对象   基金所领有的股票、债券等有价证券以及银行进款本息、应收款项、其它投资等资产。   （四）估值门径 到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。 额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。月末、年中庸年末 估值复核与基金司帐账想法查对同期进行。 基金托管东说念主对基金资产估值各自本旨担的干事。   (五)估值舛讹的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采用必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。 当基金份额净值少许点后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时，视为基金份额净值舛讹。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或代销机构、或投资东说念主 自身的罪过变成差错，导致其他当事东说念主遭受蚀本的，罪过的干事东说念主应当对由于该差错遭受蚀本确当事 东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿并承担联系干事。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据策画差错、系统故障差 错、下达指示差错等；对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现存工夫水平无法料思、无法幸免、 无法不服，则属不可抗力，按照下述章程实践。                              华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交游贵寓灭失或被舛讹处理或变成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担补偿干事，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥 得利的义务。   因基金估值舛讹给基金投资东说念主变成的蚀本应由基金托管东说念主和基金管制东说念主协商共同承担，基金托管 东说念主和基金管制东说念主对不应由其承担的干事，有权根据罪过原则，向罪过东说念主追偿，基金合同确当事东说念主应将 按照以下约定处理。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主变成蚀本机，差错干事方应实时谐和各方，实时进行更正，因 更正差错发生的用度由差错干事方承担；由于差错干事方未实时更正已产生的差错，给当事东说念主变成的 蚀本由差错干事方承担；若差错干事方依然积极谐和，而且有协助义务确当事东说念主有填塞的时刻进行更 正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应补偿干事。差错干事方支吾更正的情况向辩论当事 东说念主进行证明，确保差错已得到更正。   （2）差错的干事方对可能导致辩论当事东说念主的奏凯蚀本负责，不对转折蚀本负责，而且仅对差错的 辩论奏凯当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因差错而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错干事方仍支吾差错负 责，如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益蚀本，则差 错干事方应补偿受损方的蚀本，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求交 付欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当 将其依然得回的补偿额加上依然得回的欠妥得利返还的总和跳动其现实蚀本的差额部分支付给差错责 任方。   （4）当估值或份额净值计价发生偏差且偏差金额小于基金资产净值的 0.5％时，管制东说念主和托管东说念主 应查找原因，实时对当日账务进行调治。其中，对偏差金额大于基金资产净值 0.25％但小于基金资产 净值 0.5％的，应向中国证监会报备。当估值或份额计价偏差达到或跳动基金资产净值的 0.5％时，管 理东说念主和托管东说念主尽快查明原因、立即纠正，采用合理措施防护蚀本进一步扩大，实时进行临时公告，并 申报中国证监会。   （5）差错干事方断绝进行补偿时，如果因基金管制东说念主罪过变成基金资产蚀本机，基金托管东说念主应为 基金的利益向基金管制东说念主追偿，如果因基金托管东说念主罪过变成基金资产蚀本机，基金管制东说念主应为基金的 利益向基金托管东说念主追偿。除基金管制东说念主和托管东说念主之外的第三方变成基金资产的蚀本，并断绝进行补偿 时，由基金托管东说念主负责向差错方追偿。                               华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）如果出现差错确当事东说念主未按章程对受损方进行补偿，而且依据法律法例、基金合同或其他规 定，基金管制东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿干事，则基金管制东说念主有权向出现 罪过确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭受的蚀本。   （7）按法律法例章程的其他原则处理差错。   差错被发现后，辩论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明差错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的干事方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的蚀本进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的干事方进行更正和补偿蚀本；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的交游数据的，由基金登记结算机构进行 更正，并就差错的更正向辩论当事东说念主进行证明。   (1)基金份额净值策画出现舛讹时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采用合理 的措施防护蚀本进一步扩大。   (2)舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告。   (3)因基金份额净值策画舛讹，给基金或基金份额握有东说念主变成蚀本的，应由基金管制东说念主先行赔付， 基金管制东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   (4)基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统竖立而产生的净值策画尾差，以基金管制东说念主策画结 果为准。   (5)前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   (六)暂停估值的情形   当出现以下情形时，不错暂停估值： 的； 致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，应当暂停基金估值；                              华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   (七)基金净值的证明   用于基金信息线路的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责策画，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管制东说念主应于 T+1 日扫数投资地证券交游时势交游收尾后策画 T 日的基金资产净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策画结果复核证明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主赐与公布。   (八)特殊情况的处理 产估值舛讹处理。 税金有各别的，联系估值调治不看成基金资产估值舛讹处理。然而，对于其中因基金管制东说念主、基金托 管东说念主、境外资产托管东说念主或基金管制东说念主拜托的税务照管人（称为“干事东说念主”）业务操作欠妥、漂浮或者故 意爽约等举止导致基金现实税收背负（含罚款等）与估值有所各别的，该等各别应由干事东说念主负责赔 偿，基金管制东说念主和基金托管东说念主应代表基金利益进行追偿。 更、市集法律解释变更等，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然依然采用必要、得当、合理的措施进行查验，但 未能发现舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金管制东说念主和基金托管东说念主撤职补偿干事。但基金管 理东说念主应当积极采用必要的措施排斥由此变成的影响。                               华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  十四、基金收益与分配   (一) 基金收益的组成   因运用基金财产带来的成本或用度的揆时度势应计入收益。   (二) 基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按国度辩论章程不错在基金收益中扣除的用度后的余额。   (三) 收益分配原则   本基金收益分配应遵守下列原则： 定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记结算机构可将投资东说念主的现款红利按红利发 放日的基金份额净值自动转为基金份额；   (1)本基金的收益分配方式分为两种：现款分成与红利再投资，投资东说念主可选拔现款红利或将现款红 利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不选拔，本基金默许的收益分配 方式是现款分成；   （2）分成方式的竖立与变更   投资东说念主可在销售机构处对托管在该处的基金通过基金分成方式的竖立和变更进行分成方式的选 择，基金分成方式变更证明后对该销售机构账户内托管的该基金品种一齐份额灵验。   投资东说念主未作基金分成方式选拔的情况下，分成方式根据本条第（1）项所述的默许分成方式确定， 不然不再适用本条第（1）项所述的默许分成方式法律解释。                           华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  (四) 收益分配决议  基金收益分配决议中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时刻、分配数额及比例、分配方 式、支付方式等内容。  (五) 收益分配的时刻和门径 划款指示，基金托管东说念主按照基金管制东说念主的指示实时进行分成资金的划付。                                华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 十五、基金的司帐与审计   (一)基金的司帐政策 合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 表； 核基金份额净值等受托东说念主职责，但基金管制东说念主和基金托管东说念主应在联系拜托左券中订明权责，并将拜托 左券报中国证监会备案。基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金核算、估值中的干事并不因拜托事实的存在 而撤职。   (二)基金的审计 务报表过火他章程事项进行审计。司帐师事务所过火注册司帐师与基金管制东说念主、基金托管东说念主互相独 立。 同意后不错更换。就更换司帐师事务所，基金管制东说念主应当依照《信息线路办法》的辩论章程在指定媒 介上公告。                              华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  十六、基金的信息线路   基金的信息线路应合乎《基金法》、《试行办法》、基金合同、《信息线路管制办法》过火他有 关章程。基金管制东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息线路义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢开赴 点，按照法律法例和中国证监会的章程线路基金信息，并保证所线路信息的真实性、准确性、好意思满 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金份额握有 东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。基金管制东说念主、基金托管东说念主和其 他基金信息线路义务东说念主应按章程将应予线路的基金信息线路事项在章程时刻内通过中国证监会指定的 世界性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等媒介线路。   本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列举止：   公开线路的基金信息包括：   (一)招募说明书   招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文献。   基金管制东说念主按照《基金法》、《信息线路办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日前，将 基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更 的，基金管制东说念主应当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募 说明书。   (二)基金合同、托管左券   基金管制东说念主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同撮要登载在指定报刊和网站上；基金管制 东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管左券登载在各自网站上。   （三）基金居品贵寓概要                                华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金居品贵寓概淌若基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基 金合同》奏效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个干事日内，更新 基金居品贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息 发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品贵寓概 要。      (四)基金份额发售公告      基金管制东说念主将按照《基金法》、《信息线路办法》的辩论章程，就基金份额发售的具体事宜编制 基金份额发售公告，并在线路招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。      (五)基金合同奏效公告      基金管制东说念主将在基金合同奏效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同奏效公告。基金合同奏效 公告中将说明基金召募情况。      (六)基金净值信息 网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。 定网站、销售机构网站或者营业网点线路通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。 一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      (七)基金份额申购、赎回价钱公告      基金管制东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎回价 格的策画方式及辩论申购、赎回费率，并保证投资东说念主约略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复 制前述信息贵寓。      (八)基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报 网站上，并将年度申报指示性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务司帐申报应当经过具有 证券、期货联系业务履历的司帐师事务所审计。 定网站上，并将中期申报指示性公告登载在指定报刊上。                             华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 在指定网站上，并将季度申报指示性公告登载在指定报刊上。 告。 利益，基金管制东说念主至少应当在如期申报“影响投资者决策的其他环节信息”项下线路该投资者的类 别、申报期末握有份额及占比、申报期内握有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的 特殊情形除外。 风险分析等。   (九)临时申报与公告   本基金发生要紧事件，辩论信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在指定报刊和 指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事 件： 基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十；                            华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系举止受到要紧行政处罚、刑事处 罚； 有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中 国证监会另有章程的除外； 生要紧影响，应当实时公告，并在更新的招募说明书中赐与说明； 他事项或中国证监会章程的其他事项。  (十)澄莹公告  在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集机要传的音书可能对基金份额价钱产 生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东说念主权益的，联系信息线路义务东说念主瞻念察后 应当立即对该音书进行公开澄莹，并将辩论情况立即申报中国证监会。  (十一)基金份额握有东说念主大会决议  (十二)计帐申报  基金合同隔断的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报指示性公告登载在指定报刊 上。  (十三)中国证监会章程的其他信息                           华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  (十四)信息线路事务管制  基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的前提下，自主晋升信息 线路服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律法律解释的联系章程。前述自主线路如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。  (十五)信息线路文献的存放与查阅  照章必须线路的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例章程将信息置备于 各自住所，供社会公众查阅、复制。  (十六)本基金信息线路事项以法律法例章程及本章揆时度势定的内容为准。                             华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）        十七、基金合同的变更、隔断与基金财产计帐   (一)基金合同的变更 会，基金合同变更的内容应经基金份额握有东说念主大会决议同意。   (1)隔断基金合同；   (2)蜕变基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资方向、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额握有东说念主大会门径；   (6)更换基金管制东说念主、基金托管东说念主；   (7)提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金门径。但根据适用的联系章程提高该等薪金门径的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的其他事项；   (10)法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额握有东说念主大会决议，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意变更后公 布，并报中国证监会备案：   (1)调低基金管制费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   (2)在法律法例和基金合同章程的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；   (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   (5)基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无现实性不利影响；   (6)按照法律法例或基金合同章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。 后两日内在指定媒介公告，并在决议奏效 5 日内报中国证监会备案。   (二)基金合同的隔断   有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将隔断：                               华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 他得当的基金管制公司相接其原有权利义务； 他得当的托管机构相接其原有权利义务；  (三)基金财产的计帐  (1)基金合同隔断时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下进行基金清 算。  (2)基金财产计帐组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券联系业务履历的注册司帐师、 讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的办当事者说念主员。  (3)基金财产计帐组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分配。基金财产计帐组不错照章进 行必要的民事举止。  基金合同隔断后，应当按法律法例和本基金合同的辩论章程对基金财产进行计帐。基金财产计帐 门径主要包括：  (1)基金合同隔断后，发布基金财产计帐公告；  (2)基金合同隔断时，由基金财产计帐组统一剿袭基金财产；  (3)对基金财产进行清理和证明；  (4)对基金财产进行估价和变现；  (5)遴聘讼师事务所出具法律意见书；  (6)遴聘司帐师事务所对计帐申报进行审计；  (7)将基金财产计帐结果申报中国证监会；  (8)干预与基金财产辩论的民事诉讼；  (9)公布基金财产计帐结果；  (10)对基金剩余财产进行分配。  计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由基金 财产计帐组优先从基金财产中支付。                            华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  (1)支付计帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)退回基金债务；  (4)按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。  基金财产未按前款(1)－(3)项章程退回前，不分配给基金份额握有东说念主。  基金财产计帐公告于基金合同隔断并报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐组公告； 计帐过程中的辩论要紧事项须实时公告；基金财产计帐结果经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法 律意见书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。  基金财产计帐账册及辩论文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                   华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                           十八、基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国开发银行股份有限公司(简称：中国开发银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成就地间：2004 年 09 月 17 日   组织神色：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续操办   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   辩论东说念主：王小飞   辩论电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国开发银行总行设资产托管业务部，下设详尽处、基金业务处、证券保障业务处、搭理相信业 务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管制处、跨境与外包 管制处、托管应用系统撑握处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中 心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部贯穿遴聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面贬抑审 计，并依然成为惯例化的内控干事妙技。   （三）基金托管业务操办情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国开发银行一直秉握“以客户为中心” 的操办理念，不断加强风险管制和里面贬抑，严格履行托管东说念主的各项职责，切实帮手资产握有东说念主的合 法权益，为资产拜托东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国开发银行托管资产边界不断 扩大，托管业务品种不断加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是现在国内托管业务品种 最皆全的生意银行之一。限度 2024 年三季度末，中国开发银行已托管 1387 只证券投资基金。中国建 设银行专科高效的托管服务智商和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国开发银行屡次被《全球托                                华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 管东说念主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、贯穿多年荣获中 央国债登记结算有限干事公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司（上 清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施 奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以 及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中 国最好次托管银行”，并看成独一中资银行得回《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年 度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面贬抑轨制   （一）里面贬抑方向   看成基金托管东说念主，中国开发银行严格盲从国度辩论托管业务的法律法例、行业监管规章和本行内 辩论管制章程，称职操办、模范运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全好意思满， 确保辩论信息的真实、准确、好意思满、实时，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （二）里面贬抑组织结构   中国开发银行设有风险内控管制委员会，负责全行风险管制与里面贬抑干事，对托管业务风险管 理和里面贬抑的灵验性进行带领。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规 干事，具有寂寥欺骗内控合规干事权力和智商。   （三）里面贬抑轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制贬抑体系，建立了管制轨制、贬抑轨制、岗亭职责、业务 操作历程，不错保证托管业务的模范操作随和利进行；业务东说念主员具备从业履历；业务管制严格实行复 核、审核、查验轨制，授权干事实行鸠合贬抑，业务钤记按规程督察、存放、使用，账户贵寓严格保 管，制约机制严格灵验；业务操作区专门竖立，闭塞管制，实施音像监控；业务信息由专职信息线路 东说念主负责，防护泄密；业求达成自动化操作，防护东说念主为事故的发生，工夫系统好意思满、寂寥。   三、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和门径   （一）监督方法   依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的 “新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同章程，对基金管制东说念主运作基金 的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算 服务设施中，对基金管制东说念主发送的投资指示、基金管制东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监 督。                           华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （二）监督历程 如发现投资极度情况，向基金管制东说念主进行风险指示，与基金管制东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有 要紧极度事项实时申报中国证监会。 如有必要将实时申报中国证监会。                                            华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                            十九、境外托管东说念主   （一）境外托管东说念主的基本情况   称号：纽约梅隆银行股份有限公司（The Bank of New York Mellon Corporation）   注册地址：240 Greenwich Street, New York, New York 10286 USA   办公地址：240 Greenwich Street, New York, New York 10286 USA   法定代表东说念主：Robin Vince (President & CEO – 主席兼首席实践官)   成就地间：1784 年   鼓动权益：367.72 亿好意思元（截止 2024 年 09 月 30 日）   托管和/或行政服务资产边界：52.1 万亿好意思元（截止 2024 年 09 月 30 日）   组织神色：股份有限公司   存续期间：握续操办   信用品级：A1 评级（穆迪），A（标普）（截止 2024 年 09 月 30 日）   纽约梅隆银行公司总部设在好意思国纽约 240 Greenwich Street，是好意思国历史最悠久的生意银行，也 是全球最大的金融服务公司之一。公司集多元化过火配套业务于一体，服务内容包括资产管制、资产 服务、刊行东说念主服务、计帐服务、资金服务和钞票管制。公司通过在全球 35 个国度和地区缔造的分支 机构，为跳动 100 个金融市集的投资提供证券托管服务，为全球最大的托管行，而且是全球最大的资 产管制服务提供商之一。公司在存托凭证、公司相信、鼓动服务、计帐贸易、融资服务、佣金管制等 业务方面都位居全球前哨，而且是当先的好意思元现款管制、结算服务和全球支付服务供应公司。   限度 2024 年 09 月 30 日，纽约梅隆银行托管和/或行政服务资产边界达 52.1 万亿好意思元，管制 资产边界为 2.1 万亿好意思元。   限度 2024 年 09 月 30 日，纽约梅隆银行鼓动权益为 367.72 亿好意思元，一级本钱充足率为   （二）境外托管东说念主的职责                             华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 账户；                                       华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         二十、联系服务机构   （一）基金份额发售机构   （1）直销机构   华宝基金管制有限公司在上海开设直销柜台。   住所：中国（上海）目田贸易磨练区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）目田贸易磨练区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼   法定代表东说念主：黄孔威   直销柜台电话：021-38505731、021-38505732   直销柜台传真：021-50499663、50988055   网址：www.fsfund.com   投资者不错通过华宝基金管制有限公司网上交游直销 e 网金系统办理本基金的认/申购、赎回等业 务，具体交游细目请参阅华宝基金管制有限公司网站公告。网上交游网址：www.fsfund.com。   （二）代销机构   本基金的销售机构信息请详见基金管制东说念主网站公示。基金管制东说念主可根据辩论法律法例的要求，选 择其他合乎要求的机构销售基金，并在基金管制东说念主网站公示。   (二)基金登记机构：华宝基金管制有限公司（同上）   (三)讼师事务所和承办讼师   称号：通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   辩论电话：(8621)31358666   传真:（8621)31358600   辩论东说念主：早晨   承办讼师：吕红、早晨                               华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） (四)司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊等闲合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：中国上海南京西路 1266 号恒隆广场 2 期 25 楼 实践事务合伙东说念主：邹俊 辩论电话：(021) 2212 2888 传真：(021) 6288 1889 辩论东说念主：侯雯 承办注册司帐师：黄小熠、侯雯                                 华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）              二十一、对基金份额握有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主有权根据基金份额握有东说念主的需 要和市集的变化，加多或变更服务技俩及内容。主要服务内容如下：   （一）贵寓寄送   投资东说念主调动个东说念主信息贵寓，请实时到原开立华宝基金账户的销售网点调动。   在从销售机构获取准确的客户地址、邮编和电子邮箱地址的前提下，基金管制东说念主将根据投资东说念主的 需求寄送以下贵寓：   在基金召募期间开户的，基金管制东说念主将于基金合同奏效后的 10 个干事日内向投资东说念主寄送认购证明 书。   基金管制东说念主将在每月度收尾后的 3 个干事日内，向依然定制了电子对账单服务的基金份额握有东说念主 提供电子对账单。如基金握有东说念主因特殊原因需要获取指如期间的纸质对账单，可拨打我公司客服电话 证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、辩论电话，客服东说念主员查对信息无误后，为基金握有东说念主免 费邮寄纸质对账单。   (二)红利再投资   本基金收益分配时,基金份额握有东说念主不错选拔将所获红利再投资于本基金,登记注册机构将其所获 红利按分成实施日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。   （三）如期定额投资计划   本基金可通过销售机构为投资东说念主提供如期定额投资的服务，即投资东说念主可通过固定的渠说念，给与定 期定额的方式申购基金份额。如期定额投资不受最低申购金额限制，具体实施时刻和业务法律解释见联系 公告。   （四）基金蜕变   基金管制东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的章程，在条件熟识的情况下提供本基金与基金 管制东说念主管制的其他基金之间的蜕变服务。基金蜕变不错收取一定的蜕变费，联系法律解释由基金管制东说念主届 时根据联系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与联系机构。                                      华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （五）在线服务  基金管制东说念主利用我方的网站（www.fsfund.com）为基金投资东说念主提供网上查询、网上资讯服务。  （六）资讯服务 宝基金管制有限公司如下电话：  电话招呼中心：400-700-5588（免资料话费）、400-820-5050（免资料话费），可转东说念主工座次。  直销柜台电话：021-38505731、021-38505732  直销柜台传真：021-50499663、021-50988055  公司网址：www.fsfund.com  电子信箱：fsf@fsfund.com  (七)客户投诉和建议处理  投资东说念主不错通过基金管制东说念主提供的招呼中心东说念主工座次、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管制 东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投资东说念主还不错通过代销机构的服务电话对该代销机 构提供的服务进行投诉。                           华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）          二十二、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管制东说念主和代销机构的办公时势和营业时势。投资东说念主可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。 基金管制东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                              华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）              二十三、基金合同的内容撮要  （一）基金合同当事东说念主及权利义务  （1）基金管制东说念主的权利 转托管等业务的法律解释； 的监督； 定的举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧蚀本的情形，应实时呈报中国证监会，并采用必 要措施保护基金及联系当事东说念主的利益； 举止进行必要的监督和查验； 查；  （2）基金管制东说念主的义务                            华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 赎回和登记事宜； 流动性风险； 金财产； 因数据发送舛讹变成基金资产或基金托管东说念主财产蚀本的，基金管制东说念主应负责协斡旋理； 依据提议投资建议，寻求基金的最好交游实践，公道客不雅对待扫数客户，恒久按照基金的投资方向、 策略、政策、指引和限制实施投资决定，充分线路一切波及利益突破的环节事实，尊重客户信息的机 密性； 管制东说念主的财产互相寂寥，对所管制的不同基金诀别管制，诀别记账，进行证券投资； 金合同及辩论法律法例辩论投资范围和比例限制的章程，确定明晰、可实践的投资范围和投资比例， 并在章程时刻内，对超范围、超比例的投资进行调治，并承担相应的干事； 易的历程、信息线路、记录保存进行管制； 章程的原则进行； 法》、基金合同过火他辩论章程，并保证该数据的真实、准确和好意思满； 及联系资产收益准确、按时归入基金财产；                              华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产； 律文献的章程； 回款项； 务； 基金合同过火他辩论章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予肃清，不得向他东说念主闪现； 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 补偿干事，其补偿干事不因其退任而撤职；如授权境外投资照管人负责投资决策的，应当在左券中明确 境外投资照管人由于自己差错、漂浮、未履行职责等原因而导致财产受损时应当承担相应干事；                             华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直剿袭制；  （1）基金托管东说念主的权利 的举止，对基金资产、其他当事东说念主的利益变成要紧蚀本的情形，应实时呈报中国证监会，并采用必要 措施保护基金及联系当事东说念主的利益；  （2）基金托管东说念主的义务 专职东说念主员，负责基金财产托职业宜； 取利益； 或资金汇出入非法、违章，应当实时向中国证监会、国度外汇局申报； 入；                               华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金按照辩论法律法例和基金合同约定的投资方向和限制进行管制；按照章程监督基金管制东说念主的投资运 作； 事宜； 基金按照辩论法律法例和基金合同的章程进行申购、认购、赎回等日常交游； 并按联系章程进行国际收支申报； 联系贵寓，其保存的时刻应当不少于 20 年； 基金信息公开线路前应予肃清，不得向他东说念主闪现； 格按照基金合同的章程进行；如果基金管制东说念主有未实践基金合同章程的举止，还应当说明基金托管东说念主 是否采用了得当的措施； 基金的份额净值按照辩论法律法例和基金合同章程的方法进行策画； 会；                              华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 在履行职责过程中，因自己罪过、漂浮等原因而导致基金财产受损的，托管东说念主应当承担相应干事； 构，并通知基金管制东说念主； 其他义务。  因基金管制东说念主原因变成基金托管东说念主无法平时履行上述义务的，由此变成的基金财产蚀本由基金管 理东说念主承担联系补偿干事。  （1）基金份额握有东说念主权利  每份基金份额具有同等的正当权益。  （2）基金份额握有东说念主义务                              华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 定； 机构、其他基金份额握有东说念主处得回的欠妥得利；   （二）基金份额握有东说念主大会 一基金份额领有同等的投票权。 基金份额握有东说念主大会：   (1)提前隔断基金合同；   (2)蜕变基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资方向、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额握有东说念主大会门径；   (6)更换基金管制东说念主、基金托管东说念主；   (7)提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金门径。但根据法律法例要求提高该等薪金门径的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的其他事项；   (10)法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他情形。 握有东说念主大会：   (1)调低基金管制费、基金托管费、其他应由基金承担的用度；   (2)在法律法例和基金合同章程的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；                              华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   (3)经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   (4)经中国证监会允许，基金管制东说念主、登记结算机构、代销机构在法律法例章程的范围内调治辩论 基金认购、申购、赎回、蜕变、非交游过户、转托管等业务的法律解释；   (5)在不违背法律法例章程的情况下，接受其它币种的申购、赎回；   (6)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   (7)对基金合同的修改不波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   (8)基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无现实性不利影响；   (9)按照法律法例或基金合同章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   （1）除法律法例或基金合同另有约定外，基金份额握有东说念主大会由基金管制东说念主召集。基金管制东说念主未 按章程召集或者不行召集时，由基金托管东说念主召集。   （2）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额握有东说念主大会的，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金 管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召 开的，应当自行召集。   （3）代表基金份额 10%以上的基金份额握有东说念主觉得有必要召开基金份额握有东说念主大会的，应当向基 金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提 出提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的， 应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面示知提议提议的基金份额握有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额握有东说念主就合并事项要求召开基金份额握有东说念主大会，而基金 管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额握有东说念主有权自行召集基金份额握 有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。   （5）基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合， 不得阻塞、侵略。                              华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金份额握有东说念主大会的召集东说念主(以下简称“召集东说念主”)负责选拔确定开会时刻、场合、方式和 权益登记日。召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日前 30 天在指定媒介公告。基金份额 握有东说念主大分解知须至少载明以下内容： 投递时刻和场合；   （2）给与通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东说念主决定通信方式和书面表决方式，并在会议 通知中说明本次基金份额握有东说念主大会所采用的具体通信方式、拜托的公证机关过火辩论方式和辩论 东说念主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管制东说念主，还应另行书面通知基金托管东说念主到指定场合对书面表决意见的计票进 行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管制东说念主到指定场合对书面表决意见的计票进 行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通知基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定场合对书面 表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （1）会议方式 理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决 着力。                             华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 换、隔断基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额握有东说念主大会。   （2）召开基金份额握有东说念主大会的条件   在同期合乎以下条件时，现场会议方可举行：   a)对到会者在权益登记日握有基金份额的统计流露，一齐灵验凭证所对应的基金份额应占权益登 记日基金总份额的二分之一以上(含二分之一，下同)；   b)到会的基金份额握有东说念主身份表现及握有基金份额的凭证、代理东说念主身份表现、拜托东说念主握有基金份 额的凭证及授权拜托代理手续完备，到会者出具的联系文献合乎辩论法律法例和基金合同及会议通知 的章程，而且握有基金份额的凭证与基金管制东说念主握有的登记贵寓相符。   在同期合乎以下条件时，通信会议方可举行：   a)召集东说念主按基金合同章程公布会议通知后，在 2 个干事日内贯穿公布联系指示性公告；   b)召集东说念主按基金合同章程通知基金托管东说念主或/和基金管制东说念主(诀别或共同称为“监督东说念主”)到指定地 点对书面表决意见的计票进行监督；   c)召集东说念主在监督东说念主和公证机关的监督下按照会议通知章程的方式收取和统计基金份额握有东说念主的书 面表决意见，如基金管制东说念主或基金托管东说念主经通知拒不到场监督的，不影响表决着力；   d)本东说念主奏凯出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额占权 益登记日基金总份额的二分之一以上；   e)奏凯出具书面意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意见的代理东说念主提交的握有基金份 额的凭证、授权拜托书等文献合乎法律法例、基金合同和会议通知的章程，并与登记结算机构记录相 符。   (1)议事内容及提案权 东说念主不错在大会召集东说念主发出会议通知前就召开事由向大会召集东说念主提交需由基金份额握有东说念主大会审议表决 的提案。                             华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   关联性。大会召集东说念主对于基金份额握有东说念主提案波及事项与基金有奏凯关系，而且不超出法律法例 和基金合同章程的基金份额握有东说念主大会权力范围的，应提交大会审议；对于不合乎上述要求的，不提 交基金份额握有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额握有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基 金份额握有东说念主大会上进行解释和说明。   门径性。大会召集东说念主不错对基金份额握有东说念主的提案波及的门径性问题作念出决定。如将其提案进行 分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主握东说念主不错就门径性问题提请 基金份额握有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额握有东说念主大会决定的门径进行审议。 议表决的提案，基金管制东说念主或基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额握 有东说念主大会审议通过，就合并提案再次提请基金份额握有东说念主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律 法例另有章程的除外。 基金份额握有东说念主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有   (2)议事门径   在现场开会的方式下，起初由大会主握东说念主按照章程门径文告会议议事门径及提神事项，确定和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，经正当执业的讼师见证后形成大会决 议。   大会由召集东说念主授权代表主握。基金管制东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主握大会的情况下，由基 金托管东说念主授权代表主握；基金托管东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主握大会的情况下，由基金管制东说念主 授权代表主握；如果基金管制东说念主和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握 有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额二分之一以上（含二分之一）多数选举产生又名代表看成该次基金 份额握有东说念主大会的主握东说念主。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干预会议东说念主员姓名(或单元称号)、身份证号 码、握有或代表有表决权的基金份额数目、拜托东说念主姓名(或单元称号)等事项。                             华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在通信表决开会的方式下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后第 2 个 干事日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决并形成决议。如监督东说念主经通知但断绝 到场监督，则在公证机关监督下形成的决议灵验。   (3)基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   (1)基金份额握有东说念主所握每一基金份额享有平等的表决权。   (2)基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和迥殊决议：   一般决议须经出席会议的基金份额握有东说念主(或其代理东说念主)所握表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过方为灵验，除下列(2)所章程的须以迥殊决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通 过；   迥殊决议须经出席会议的基金份额握有东说念主(或其代理东说念主)所握表决权的三分之二以上(含三分之二) 通过方为灵验；波及更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、蜕变基金运作方式、隔断基金合同、与其他 基金合并必须以迥殊决议通过方为灵验。   (3)基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   (4)采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄表现，不然步地合乎法律法例和会 议通知章程的书面表决意见即视为灵验的表决，表决意见腌臜不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出具书面意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   (5)基金份额握有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   (6)基金份额握有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在会议运行后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额握有东说念主代表与大会召集 东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集，基金份额握有东说念主大会的主 握东说念主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额握有东说念主代表与 基金管制东说念主、基金托管东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；但如果基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权 代表未出席，则大会主握东说念主可自行选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。                             华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 重新盘点，而出席大会的基金份额握有东说念主或代理东说念主对大会主握东说念主文告的表决结果有异议，其有权在宣 布表决结果后立即要求重新盘点，大会主握东说念主应当立即重新盘点并公布重新盘点结果。重新盘点仅限 一次。   （2）通信方式开会   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在监督东说念主派出的授权代 表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证；如监督东说念主经通知但断绝到场监督，则大 会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。   （1）基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额 握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   （2）奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实践奏效的基金份额握有东说念主大会决议。   （3）基金份额握有东说念主大会决议应自奏效之日起 2 日内在指定媒介公告。如果给与通信方式进行表 决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （三）基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （1）基金合同变更内容对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的，应召开基金份额握有东说念主大 会，基金合同变更的内容应经基金份额握有东说念主大会决议同意。                             华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  但出现下列情况时，可不经基金份额握有东说念主大会决议，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意变更后公 布，并报中国证监会备案：  （2）.对于变更基金合同的基金份额握有东说念主大会决议自奏效后方可实践，并自奏效之日起 2 日内 在至少一种指定媒介公告。  有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将隔断： 他得当的基金管制公司相接其原有权利义务； 他得当的托管机构相接其原有权利义务；  （1）基金财产计帐组 算。 讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的办当事者说念主员。 行必要的民事举止。  （2）基金财产计帐门径                              华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  基金合同隔断，应当按法律法例和本基金合同的辩论章程对基金财产进行计帐。基金财产计帐程 序主要包括：  （3）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由基金 财产计帐组优先从基金财产中支付。  （4）基金财产按下列法则退回：  基金财产未按前款 1)－、3)项章程退回前，不分配给基金份额握有东说念主。  （5）基金财产计帐的公告  基金财产计帐公告于基金合同隔断并报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐组公告； 计帐过程中的辩论要紧事项须实时公告；基金财产计帐结果经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法 律意见书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。  （6）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及辩论文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。  （四）争议处理方式                            华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同辩论的争议，基金合同当事东说念主应尽量通 过协商、长入道路处理。不肯或者不行通过协商、长入处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁场合为 北京市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续诚笃、起劲、尽责地履行基金合同章程 的义务，帮手基金份额握有东说念主的正当权益。  本基金合同受中国法律统辖。  （五）基金合同的着力  基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管制东说念主、基金托管东说念主、代销机构和登记结算机构办公时势 查阅，但其着力应以基金合同原本为准。                               华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                二十四、基金托管左券内容撮要  （一）托管左券当事东说念主  称号：华宝基金管制有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易磨练区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼  办公地址：中国（上海）目田贸易磨练区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼  邮政编码：200120  法定代表东说念主：黄孔威  成立日历：2003 年 3 月 7 日  批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字200319 号  组织神色：中外合资操办  注册本钱：1.5 亿元  存续期间：握续操办  操办范围：基金管制业务、发起缔造基金及中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监 会”）批准的其他业务  称号：中国开发银行股份有限公司(简称：中国开发银行)  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100033  法定代表东说念主：田国立  成立日历：2004 年 09 月 17 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号  组织神色：股份有限公司  注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续期间：握续操办  操办范围：领受公众进款；披发短期、中期、耐久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆                              华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供督察箱服务；经中国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主与基金管制东说念主之间的业务监督、核查   (1)基金托管东说念主根据辩论法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监 督。   本基金将结合宏不雅经济环境、政策形势、证券市集走势的详尽分析，主动判断市集时机，进行积 极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各样资产类别上的投资比例，以最大限定地指责投资组 合的风险、提高收益。本基金各样资产配置的比例范围为：股票占基金资产总值的 60%-95%，债券和 其他资产占基金资产总值的 5%-40%。   (2)基金托管东说念主根据辩论法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资比例进行监督。基金托管 东说念主按下述比例和调治期限进行监督： 的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级的境外银行，但在基金托管账户的进款 不受此限制。 市集挂牌交游的证券资产不得跳动基金资产净值的 10%，其中握有任一国度或地区市集的证券资产不 得跳动基金资产净值的 3%。 得握有合并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量。   前项投资比例限制应当合并策画合并机构境表里上市的总股本，同期应当一并策画全球存托凭证 和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对握有的股本权证欺骗蜕变。 章程的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他资产。                             华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   若基金跳动上述投资比例限制，应当在跳动比例后 30 个干事日内给与合理的生意措施减仓以合乎 投资比例限制要求。   (3)基金托管东说念主根据辩论法律法例的章程及基金合同的约定，对托管左券第十五条第九款基金投资 不容举止进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管制东说念主基金投资不容举止进行监督。   (4)基金托管东说念主根据辩论法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产净值策画、基金份额净值 策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、联系信息线路、基金宣传推介材料 中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   (5)基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违背法律法例、基金合同和 托管左券的章程，应实时以书面神色通知基金管制东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托 管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到通知后应不才一干事日前实时查对并以书面神色给基金托管东说念主发 出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时 改正。在上述规如期限内,基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查,督促基金管制东说念主改正。基金管制 东说念主对基金托管东说念主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   (6)基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和托管左券对基金业求实践 核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金管制东说念主应在章程时刻内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑 义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和托管左券的要求需向中国证监会报送基 金监督申报的事项，基金管制东说念主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。   (7)若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交游门径依然奏效的指示违背法律、行政法例和其他辩论规 定，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金管制东说念主，由此变成的蚀本由基金管制东说念主承担。   (8)基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违章举止，应实时申报中国证监会，同期通知基金管制东说念主限 期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管制东说念主无方正根由，断绝、空泛对方根据托管左券章程 欺骗监督权，或采用拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍 不改正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   （1）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全督察基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东说念主策画的基金资产净值和基金份额净 值、根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、联系信息线路和监督基金投资运作等举止。   （2）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未实践或无故 延伸实践基金管制东说念主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违背《基金法》、《试行办法》、基金合                             华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 同、托管左券过火他辩论章程时，应实时以书面神色通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知 后应实时查对并以书面神色给基金管制东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内 实时改正。在上述规如期限内，基金管制东说念主有权随时对通知县项进行复查,督促基金托管东说念主改正。基金 托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查举止，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金管制东说念主核查托管财 产的好意思满性和真实性，在章程时刻内回应基金管制东说念主并改正。   （3）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章举止，应实时申报中国证监会，同期通知基金托管东说念主 限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东说念主无方正根由，断绝、空泛对方根据托管左券规 定欺骗监督权，或采用拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主提议劝诫 仍不改正的，基金管制东说念主应申报中国证监会。   （三）基金财产的督察   （1）基金财产应督察于基金托管东说念主或基金托管东说念主拜托或同意存放的机构处。   （2）基金财产应寂寥于基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外投资照管人和境外托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主应安全督察基金财产。   （4）基金托管东说念主按照章程开设基金财产的资金账户和证券账户。   （5）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产诀别竖立账户，确保基金财产的好意思满与寂寥。   （6）基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示，按照基金合同和托管左券的约定督察基金财产，如有特 殊情况两边可另行协商处理。   （7）基金托管东说念主在因照章落幕、被照章拆除或者被照章宣告清盘或歇业等原因进行隔断计帐时， 不得将托管证券过火收益归入其计帐财产；基金管制东说念主和基金托管东说念主交融现款于存入现款账户时组成 基金托管东说念主、境外托管东说念主的等额债务，除非法律法例及拆除或清盘门径明文许可该等现款不归于计帐 财产外，该等现款归入计帐财产并不组成基金托管东说念主违背托管左券的章程。   （1）基金召募期间的资金应存于基金管制东说念主在基金托管东说念主的营业机构开立的“基金召募专户”。 该账户由基金管制东说念主开立并管制。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主 数合乎《基金法》、《试行办法》等辩论章程后，基金管制东说念主应将属于基金财产的一齐资金划入基金 托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时刻内，遴聘具有从事证券联系业务履历的司帐师事务所进                              华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 行验资，出具验资申报。出具的验资申报由干预验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有 效。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金管制东说念主按章程办理退款等事 宜。   （1）基金托管东说念主不错基金的步地在其营业机构开立基金的银行账户，并拜托境外托管东说念主开立境外 资金账户，并根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和供境内资金划拨使用。   （2）基金资金账户的开立和使用，限于显示开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管制东说念主不 得假借本基金的步地开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的活 动。   基金托管东说念主拜托境外托管东说念主在境外，根据当地市集法律法例章程，开立和管制证券账户。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据投资所在国度或地区法律法例和基金合同的规 定，由基金托管东说念主或其拜托机构负责开立。   （2）投资所在国度或地区法律法例对子系账户的开立和管制另有章程的，从其章程办理。   基金财产投资的境外辩论什物证券、银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主拜托境外托管东说念主 存放于其督察库。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构现实灵验贬抑的证券不承担督察干事。   与基金财产辩论的要紧合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金 财产辩论的要紧合同的原件诀别由基金管制东说念主、基金托管东说念主督察。除托管左券另有章程外，基金管制 东说念主代表基金签署的与基金财产辩论的要紧合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各握 有一份原本的原件。上述要紧合同的督察期限为基金合同隔断后 15 年。   （四）基金资产净值策画和司帐复核 金资产净值除以基金份额总和，基金份额净值的策画精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入。国 家另有章程的，从其章程。                             华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 行复核。基金管制东说念主应于每个干事日估值时刻点策画基金净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净 值策画结果复核证明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值赐与公布。 金司帐干事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金辩论的司帐问题，如经联系各方在平等基础上充 分磋议后，仍无法达成一问候见的，按照基金管制东说念主对基金资产净值的策画结果对外赐与公布。   （五）基金份额握有东说念主名册的督察   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。基金份额握有东说念主名册 由基金登记结算机构根据基金管制东说念主的指示编制和督察，基金管制东说念主和基金托管东说念主应诀别督察基金份 额握有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不行妥善督察，则按联系法例承担干事。   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年报前，基金管制东说念主应将辩论贵寓送交基金托管东说念主，不得无 故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额握有 东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从肃清义务。   （六）争议处理方式   因托管左券产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入处理，协商、长入不行处理 的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁场合为北京市，按照中国国际经 济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续诚笃、起劲、尽责地 履行基金合同和托管左券章程的义务，帮手基金份额握有东说念主的正当权益。   托管左券受中国法律统辖。   （七）托管左券的修改与隔断   托管左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与基金合 同的章程有任何突破。基金托管左券的变更报中国证监会核准或备案后奏效。   （1）基金合同隔断；   （2）基金托管东说念主落幕、照章被拆除、歇业或由其他基金托管东说念主剿袭基金资产；   （3）基金管制东说念主落幕、照章被拆除、歇业或由其他基金管制东说念主剿袭基金管制权；                          华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） （4）发生法律法例或基金合同章程的隔断事项。                                   华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      二十五、其他应线路事项    本申报期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下： 公告日历                         公告称号              华宝基金管制有限公司对于旗下部分基金申购、赎回及如期定额投资业务请求不予确              认的公告              对于提醒投资者提神防护非法分子冒用华宝基金管制有限公司步地进行欺骗举止的特              别指示公告                                    华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）              华宝基金管制有限公司对于隔断深圳市金海九囿基金销售有限公司办理旗下基金联系              销售业务的公告              对于华宝现款宝货币基金 E 类份额蜕变、赎反转申购、如期蜕变、如期赎反转申购业              务费率优惠公告              华宝基金对于旗下部分基金新增贵州省贵文文化基金销售有限公司为代销机构及费率              优惠的公告                                    华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）              对于华宝现款宝货币基金 E 类份额蜕变、赎反转申购、如期蜕变、如期赎反转申购业              务费率优惠公告                             华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）               二十六、备查文献  以下文献存于基金管制东说念主及基金托管东说念主持公时势备投资者查阅。  （一）中国证监会准予华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金注册的文献  （二）《华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金基金合同》  （三）《华宝国外中国成长夹杂型证券投资基金托管左券》  （四）法律意见书  （五）基金管制东说念主业务履历批件和营业牌照  （六）基金托管东说念主业务履历批件和营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  投资者不错通过基金管制东说念主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管左券及基金的各式定 期和临时公告。                                         华宝基金管制有限公司

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